摘要:本文就注冊安全工程師違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的法律責(zé)任和違規(guī)執(zhí)業(yè)的法律責(zé)任進(jìn)行了闡述,并對責(zé)任分析進(jìn)行了探討,提出了相關(guān)的看法和建議。
注冊安全工程師制度是國家依據(jù)法律規(guī)定,根據(jù)安全生產(chǎn)管理工作的需要,實(shí)施的一項(xiàng)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。它為促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理和科技進(jìn)步,防止和減少生產(chǎn)安全事故,起到了重要的作用。隨著安全工程師執(zhí)業(yè)的開展,一定會涉及到安全工程師法律責(zé)任的問題?！蹲园踩こ處焾?zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》(以下簡稱暫行規(guī)定)明確規(guī)定“注冊安全工程師有權(quán)依法從事相關(guān)安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù),其合法利益受法律保護(hù)。當(dāng)然,注冊安全工程師違法違規(guī)從事業(yè)務(wù)活動的,也要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！?/p>
所謂法律責(zé)任是對違法行為的懲罰,明確注冊安全工程師的法律責(zé)任,既可以促使注冊安全工程師增強(qiáng)法制觀念,依法執(zhí)行業(yè)務(wù),防止其作出損害當(dāng)事人及國家利益的不法行為,也避免其不作為給當(dāng)事人、企業(yè)、社會造成的損失,使注冊安全工程師在面臨訴訟時(shí)有效地保護(hù)自身的合法權(quán)益。法律責(zé)任是由于違法行為而承擔(dān)的法律后果,法律責(zé)任的目的在于,保障法律上的權(quán)利、義務(wù)、權(quán)力、自由得以生效。在它們受到阻礙,進(jìn)而法律所保護(hù)的利益受到侵害時(shí),通過適當(dāng)?shù)木葷?jì),使對侵害發(fā)生有責(zé)任的人承擔(dān)責(zé)任,消除侵害并盡量減少未來發(fā)生侵害的可能性。而這些目的是通過法律的懲罰、救濟(jì)和預(yù)防功能來實(shí)現(xiàn)的。法律責(zé)任必須與違法相聯(lián)系。法律責(zé)任是以違法為前提的,只有構(gòu)成了某種違法行為,才可以并且應(yīng)當(dāng)承擔(dān)某種法律責(zé)任。法律責(zé)任必須在法律上有明確、具體的規(guī)定。只有在法律有明文規(guī)定的情況下才能追究法律責(zé)任,否則將會造成責(zé)任不清、追究無法可依和濫用法律的局面,從而侵害注冊安全工程師或國家及他人的合法權(quán)益。
(一)注冊安全工程師違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的法律責(zé)任
《刑法》第一百三十四條規(guī)定:“工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工,由于不服管理、違反規(guī)章制度,或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè),因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的,處三年以上七年以下有期徒刑?！痹摋l犯罪主體包括企業(yè)、事業(yè)單位的管理人員和作業(yè)人員,當(dāng)然包含注冊安全工程師在內(nèi)。主觀要件表現(xiàn)為過失,即行為人本應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為將導(dǎo)致發(fā)生危害后果,但由于疏忽大意未能預(yù)見,或僥幸認(rèn)為能夠避免,以至發(fā)生嚴(yán)重后果。第一百三十五條規(guī)定:“工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的勞動安全設(shè)施不符合國家規(guī)定,經(jīng)有關(guān)部門或者單位職工提出后,對事故隱患仍不采取措施,因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的,對直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的,處三年以上七年以下有期徒刑?！痹摋l犯罪的主體包含注冊安全工程師在內(nèi),主觀要件是雖然明知勞動安全設(shè)施不符合國家規(guī)定但并不希望事故發(fā)生,從而對事故隱患不采取措施的過失。第一百三十六條規(guī)定:“違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規(guī)定,在生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、使用中發(fā)生重大事故,造成嚴(yán)重后果的,處三年以下有期徒刑或者拘役;后果特別嚴(yán)重的,處三年以上七年以下有期徒刑?！痹摋l犯罪的主體包含注冊安全工程師在內(nèi),主觀要件是具有違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規(guī)定的過失。第一百三十七條規(guī)定:“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定,降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),造成重大安全事故的,對直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;后果特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金?！痹摋l犯罪的主體包含注冊安全工程師在內(nèi),主觀要件是疏忽大意或過于自信的過失。還有《刑法》第一百三十八條、第一百三十九條、第一百三十一條、第一百三十二條、第一百三十三條。以上各罪主觀要件都表現(xiàn)為過失、疏忽大意、過于自信。第二百二十九條規(guī)定:“承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資、驗(yàn)證、會計(jì)、審計(jì)、法律服務(wù)等職責(zé)的中介組織的人員故意提供虛假證明文件,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金?！痹摋l犯罪主體是安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員,包括注冊安全工程師在內(nèi)?？陀^要件是實(shí)施了提供虛假的安全評價(jià)、評估、檢測、檢驗(yàn)、認(rèn)證、咨詢等安全生產(chǎn)中介服務(wù)證明文件的違法行為。主觀要件是具有提供虛假的安全生產(chǎn)中介服務(wù)證明文件的故意。《安全生產(chǎn)法》第七十九條規(guī)定:“承擔(dān)安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)工作的機(jī)構(gòu),出具虛假證明,構(gòu)成犯罪的,依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;尚不夠刑事處罰的,沒收違法所得,違法所得在五千元以上的,并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足五千元的,單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五千元以上五萬元以下的罰款;給他人造成損害的,與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！睆氖掳踩a(chǎn)評價(jià)認(rèn)證、檢測檢驗(yàn)、咨詢服務(wù)等工作中介機(jī)構(gòu)及其安全生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)人員,必須具有執(zhí)業(yè)資質(zhì)才能依法為生產(chǎn)經(jīng)營單位提供服務(wù)。如果中介機(jī)構(gòu)及其工作人員對其承擔(dān)的安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)事項(xiàng)出具虛假證明,視其情節(jié)輕重,將追究其行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。承擔(dān)安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)工作的機(jī)構(gòu),出具虛假證明給他人造成損害的,與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。比如中介機(jī)構(gòu)為生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全設(shè)備出具虛假檢驗(yàn)合格的證明,因使用不合格的安全設(shè)備而導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故,造成從業(yè)人員傷亡的,受害者或其家屬就可以依據(jù)該條的規(guī)定,對生產(chǎn)經(jīng)營單位或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提出賠償要求或者直接提起民事訴訟,請求民事賠償。生產(chǎn)經(jīng)營單位和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)均有賠償?shù)呢?zé)任。第六十二條規(guī)定:“承擔(dān)安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件,并對其作出的安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)的結(jié)果負(fù)責(zé)?！痹摋l所謂“責(zé)任”,一是指中介機(jī)構(gòu)必須對自己所從事的中介結(jié)果,獨(dú)立對其服務(wù)結(jié)果的合法性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。二是指中介機(jī)構(gòu)對其違法從事安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)業(yè)務(wù)所造成的后果,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三是要依法追究安全中介機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員的違法行為的法律責(zé)任。
(二)注冊安全工程師違規(guī)執(zhí)業(yè)的法律責(zé)任
《注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》第二十八條:“注冊安全工程師有下列行為之一的,注冊管理機(jī)構(gòu)視情節(jié)輕重,給予警告、注銷注冊、取消執(zhí)業(yè)資格等處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(1)以不正當(dāng)手段取得《中華人民共和國注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《中華人民共和國注冊安全工程師注冊證》的。
(2)未按規(guī)定辦理注冊或變更注冊手續(xù),擅自以注冊安全工程師的名義承擔(dān)安全工程和安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的。
(3)允許他人以自己的名義從事注冊安全工程師業(yè)務(wù)的。
(4)因工作失誤造成重大、特大事故或者重大經(jīng)濟(jì)損失的。
(5)利用工作之便貪污、索賄、受賄或者牟取不正當(dāng)利益的。
(6)與委托人串通或者故意出具虛假證明或安全技術(shù)報(bào)告的。(七)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。
(三)責(zé)任分析探討
一、上述與注冊安全工程師法律責(zé)任有關(guān)的法律、法規(guī)和部門規(guī)章,構(gòu)成了我國注冊安全工程師法律責(zé)任的體系。但是,仔細(xì)審閱有關(guān)規(guī)定可以發(fā)現(xiàn),該體系存在著一些不足之處,主要表現(xiàn)在:
1.規(guī)定籠統(tǒng),內(nèi)容不全,存在著立法疏漏。如《注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》第二十七條中:“注冊安全工程師在工作中,如違反國家安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,應(yīng)依法追究其行政責(zé)任,給予相應(yīng)的處罰,直至追究刑事責(zé)任。”而在國家安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定中卻較少有關(guān)注冊安全工程師承擔(dān)法律責(zé)任的條款。
2.國家安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定多是對安全服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的規(guī)定,較少針對注冊安全工程師的法律責(zé)任。如《安全生產(chǎn)法》第六十二條規(guī)定:“承擔(dān)安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件,并對其作出的安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)的結(jié)果負(fù)責(zé)?！奔暗谄呤艞l的規(guī)定。
3.注冊安全工程師作為有關(guān)生產(chǎn)安全和生命安全的重要技術(shù)職業(yè),目前還沒有一部專門的法律法規(guī)來規(guī)范其行為,保障其權(quán)利的行使、義務(wù)的履行,明確其責(zé)任,只有一些部門規(guī)章,遠(yuǎn)不能滿足注冊安全工程師執(zhí)業(yè)發(fā)展的需要。注冊工程師專門立法勢在必行。
二、注冊安全工程師的法律責(zé)任包括了行政責(zé)任、刑事責(zé)任和民事責(zé)任。從目前對注冊安全工程師法律責(zé)任的體系和條款來看,民事法律責(zé)任的立法體系尚不健全。注冊安全工程師只有充分了解民事法律責(zé)任的基本原理,掌握其民事法律責(zé)任的特殊性,才能夠有針對性地采取應(yīng)訟措施,確實(shí)保護(hù)自身的合法利益。
1.我國民法所規(guī)定的民事責(zé)任的歸責(zé)原則主要有過錯責(zé)任和嚴(yán)格責(zé)任。過錯責(zé)任指存在違法行為時(shí),以過錯作為確定責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)。過錯責(zé)任是一般的歸責(zé)原則。例如,注冊安全工程師所出具的安全評價(jià)報(bào)告雖然與事實(shí)不符,但這是由于委托人提供的虛假證明資料造成的,注冊安全工程師已經(jīng)按照職業(yè)指南履行了相應(yīng)的程序,做到了“勤勉盡職”,則即使當(dāng)事人受到了損害,注冊安全工程師也可以免除責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任也稱無過錯責(zé)任,即不以行為人的主觀過錯作為責(zé)任要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)。嚴(yán)格責(zé)任為特殊的歸責(zé)原則。例如,注冊安全工程師與委托人達(dá)成的約定事項(xiàng),由于第三人的原因沒有完成,則注冊安全工程師盡管沒有過錯,卻不能因此而免除違約責(zé)任。
2.民事法律責(zé)任的一般構(gòu)成要件有:一、違法行為,包括違反合同約定的違約行為和違反法律的直接規(guī)定。二、過錯,其形式包括故意和過失。過錯的判定標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)是一個謹(jǐn)慎勤勉的能夠達(dá)到的“中等偏上”的標(biāo)準(zhǔn),所以謹(jǐn)慎勤勉的注冊安全工程師必須具備職業(yè)準(zhǔn)則所要求的基本技術(shù)和技能。三、損害結(jié)果。損害結(jié)果是確定侵權(quán)責(zé)任的必要條件,無損害則無責(zé)任。四、因果關(guān)系,因果關(guān)系是歸責(zé)的基礎(chǔ)和條件,只有存在因果關(guān)系才有必要進(jìn)一步分析行為人是否有過錯。
3.注冊安全工程師民事法律責(zé)任的防范。一、從改善執(zhí)業(yè)環(huán)境方面防范,注冊安全工程師雖然在安全生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用,但由于其權(quán)利有限,在安全生產(chǎn)中所起的保障監(jiān)督作用必然還是有限的。所以,應(yīng)加強(qiáng)與公眾的溝通,縮小期望差距。決不能為了引起社會對安全生產(chǎn)的重視而不適當(dāng)?shù)乜浯笞园踩こ處煹纳鐣毮?從而加大了期望的差距。要進(jìn)行充分的宣傳教育,讓公眾了解注冊安全工程師執(zhí)業(yè)責(zé)任的意義和局限性,在生產(chǎn)中充分關(guān)注安全風(fēng)險(xiǎn),采取除注冊安全工程師制度之外的其它措施,避免生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。注冊安全工程師協(xié)會應(yīng)積極參與到促進(jìn)相關(guān)立法完善的工作中去,支持注冊安全工程師采取合法手段維護(hù)其權(quán)益。二、注冊安全工程師法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的增大,有較大程度上存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的原因,所以應(yīng)完善注冊安全工程師考試制度,加強(qiáng)注冊安全工程師后續(xù)教育,促進(jìn)職業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)交流。建立完善的安全質(zhì)量控制體系,提高注冊安全工程師抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
三、待解決的問題。完善與注冊安全工程師法律責(zé)任有關(guān)的法律法規(guī),而決不能還停留在效力層級較低的部門規(guī)章上。完善訴訟機(jī)制,成立與注冊安全工程師法律責(zé)任相關(guān)的鑒定委員會,使該類專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜程度高的訴訟案件得到更客觀公正的裁決。完善市場經(jīng)濟(jì)綜合監(jiān)督的法律體系,在加強(qiáng)注冊安全工程師法律制度建設(shè)的同時(shí),加強(qiáng)其他監(jiān)管手段的建設(shè),并明確其他監(jiān)管部門的法律責(zé)任。
